证券交易委员会

美国证券交易委员会（SEC）是监测证券交易所表现的美国证券市场的主要监管公司。

 

美国证券交易委员会如何工作

美国证券交易委员会成立于1934年，美国证券法通过一年后。 当时，这些措施是为了支持受大萧条严重影响的美国经济。 如今，美国证券交易委员会的主要目的是建立证券登记规则并监督其执行情况，保护投资者的权利并支持他们。 由于经纪商经常为交易者提供交易证券的机会，因此很难高估对SEC这样的监管机构的需求。

美国证券交易委员会的主要任务:

*支持受监管和高效的市场。

 

*监测与市场领域相关的联邦法律的遵守情况。

 

*保护投资者的权利，包括免受欺诈者的侵害。

 

*监测证券市场正在发生的事情，并为在那里注册创造法律依据。

*协助发展金融市场。

 

*控制公司向其投资者提供的信息的可用性。

 

*监测在美国发生的公司收购。

 

*监测私营监管机构的活动及其遵守法律法规，会计审计。

美国证券交易委员会本身是美国联邦政府的机构之一。 由于美国金融市场是世界领先的经济市场，在国际层面具有影响力，其最大的监管机构也是世界各地交易者关注的焦点。 然而，美国证券交易委员会是美国金融市场的四大监管机构之一。

作为监管机构，美国证券交易委员会在经济领域拥有非常广泛的影响范围，拥有独立的司法系统，由于它参与了市场上最复杂的法律disputes纷。 美国证券交易委员会用于解决disputes纷和冲突局势的工具和方法是国际监管机构的一种参考和榜样。

美国证券交易委员会控制:

*金融市场参与者。 这是一个重要的群体，包括:

*商品和证券交易所-纽约证券交易所，NYMEX，COMEX，纳斯达克，CME，CBOT，MGEX，BATS全球市场，ICE，CBOE和其他许多人。

*所有场外交易市场-场外交易公告板场外交易，市场集团等。

*所有对冲基金。

*金融资产管理控股，包括最大的，包括摩根大通。

*在交易所市场和场外市场发行各类证券的发行人。

*投资银行，包括最大的。

*Etf，包括ishares和SSGA等巨头。

*经纪人和做市商。

*所有类型的证券和金融工具。 这包括股票，本票，期货，期权，认股权证，支票，掉期，存款，证书等。

 

•所有类型的投资者谁拥有一个企业5％的股份。 当购买正是这一数额的资产，投资者必须在SEC数据库中注册。

 

•在美国境内或交易平台进行交易的所有交易者。

 

简单地说，几乎所有以这种或那种方式投资或交易证券的都属于美国证券交易委员会的控制。为了收集应用程序，美国证券交易委员会使用在线工作的特殊EDGAR数据收集系统，任何人都可以提出投诉，例如针对不公平的发行人或经纪人。

就其本身而言，美国证券交易委员会的组织非常简单和有效:

*企业财务部-监察所有类型的发行人的报告。

 

*投资管理部门-监管投资基金和投资顾问。

 

*市场贸易部-处理自由贸易和自我调节市场公司各方的控制•

 

*法律部门-对违规行为进行各种类型的调查。

 

*分析部门-风险、市场策略和创新研究。

此外:

*5SEC成员，其中一人是主席（每年更换）•

 

*24个司，支持5个主要司。 这包括律师、审计师、专家等。

 

*分布在美国的11个区域办事处。

美国证券交易委员会正在调查的罪行

美国证券交易委员会可以调查一些非法行为。

*盗窃财务或有价值的资产。

*蓄意操纵资产市场价格。

故意提供不正确的信息或隐瞒有关证券的重要信息。

*交易尚未登记的任何类型的证券。

*证券内幕交易。

 

*经纪人对客户的非法行为和系统违反规则。

正如你所理解的，由于美国证券交易委员会的工作，金融市场的法律框架得到维护和完善，投资者的资金得到节省。